中国证监会行政处罚决定书(刘刚)|中兴通讯|上市公司

2014)14号

共有的:刘刚,男,生于1981年1月,时任深圳盖印电子股份有限公司(以下简化盖印电子)中兴客户部副经理,处所:长春朝阳区构成街。

理智《民众债券法》的有关规则,我将开端对刘刚涉嫌内情市的容器进行考察。、听,按照行政处分的规则向共有的公布行政处分行为。、说辞、理智共有的的头衔和共有的的头衔。共有的刘刚不注意宣布资格。、答辩建议,未资格听证。下面所说的事反向移动如今早已考察过了。、审讯完毕。

经发觉,刘刚有以下犯法行为:

一、内情知识的产生手续及其区分

2011年11月,深圳中兴康讯股份有限公司(以下简化中兴康讯)启动2012年度大要求开价LCM/CTP(即液晶显示模组、电容式触屏模块。2011年11月25日,中兴康讯以电子邮件使格式化流通的盖印电子出席2012年度大要求开价液晶显示使受拟定议定书条目的约束;12月12日,中兴康讯以电子邮件使格式化流通的盖印电子出席2012年度大要求开价电容式触屏使受拟定议定书条目的约束。12月20日,中兴康讯经过其供给者电子体系正式完成或结束要求开价。从12月23日到秒十六日,中兴康讯在其供给者电子体系连着发布的新闻中标流通的。12月31日,中兴康讯以电子邮件使格式化向盖印电子装备液晶显示使受拟定议定书条目的约束表达拟定议定书倒转术;2012年1月4日,中兴康讯以电子邮件使格式化向盖印电子装备电容式触屏使受拟定议定书条目的约束表达拟定议定书倒转术,盖印电子在表达拟定议定书签名盖印,并交中兴康讯签名盖印。2月1日和秒日,中兴康讯识别完成或结束LCM使受拟定议定书条目的约束表达拟定议定书盖印和CTP使受拟定议定书条目的约束表达拟定议定书盖印,由盖印电子的刘刚于2012年2月2日午后将经单方盖印识别的表达拟定议定书取回。2月4日,盖印电子发布的新闻《签字伟大人物拟定议定书公报暨复牌公报》。盖印电子中标中兴康讯2012年度大要求开价使受拟定议定书条目的约束并签署表达拟定议定书为《债券法》直觉十七条秒款规则的伟大人物事件,折叠前,属于七十条目规则的内情知识。,内情知识敏感期为2011年12月26日至2012年2月4日。

二、刘刚觉悟内情知识和股权债券市

刘刚时任盖印电子中兴客户部副经理,谨慎的客户定单交付,知悉盖印电子与中兴康讯签字拟定议定书的全手续,2012年2月1日和秒日,中兴康讯识别完成或结束LCM使受拟定议定书条目的约束表达拟定议定书盖印和CTP使受拟定议定书条目的约束表达拟定议定书盖印,刘刚回忆起了单方识别的表达拟定议定书。。盖印电子装备的《股权债券上市的公司内情知识知情的参谋发稿》显示,刘刚为盖印电子与中兴康讯签署表达拟定议定书的内情知识事项的知情的参谋,内情知识的工夫是2011年11月25日,领会里面的知识的办法是电子邮件,里面的知识内容是要求开价的流通的。刘刚在讯问笔录中接受参与者了中兴通信2012年度LCD模块及电容式触屏使受拟定议定书条目的约束要求开价,认识到招标、中标、签署表达拟定议定书和公报的处境。因而,刘刚觉悟和识别内情知识不迟于12月26日,。

2011年12月29日,“刘刚”报账价格看涨而买入“盖印电子”700股,市概略的12,元;2012年2月2日,分两笔绝对的价格看涨而买入“盖印电子”3,400股,聚集体52,元;从2月9日到第十日,在上文中股权债券整个售出,赢利32,元。

在上文中犯法行为,有市清流、讯问笔录、能说明问题的和其余的能说明问题的,足以区分。

刘刚获知内情音讯后,使用其个人债券报账在内情知识敏感期内市“盖印电子”违背了《债券法》第七十六条就“制止内情市”的规则,产生内情市。

理智共有的的愚蠢的事行为、所有权、图谋徘徊与社会为害使同等,理智《债券法》第秒百零二条的规则,我会确定:充公刘刚合法支出32,元,用32,元丧失了的。

单方应自收到确定之日起15一两天内,向奇纳河证监会(堆积)汇发纤细的:中国国际信托投资公司堆积本部贩卖部,账号:7111010189800000162,从堆积最接近的到财政部。,报酬笔据的正本与每侧的专门名称被发送到。共有的对处分确定使不满意的,可在收到本处分确定书之日起60一两天内倾性格奇纳河债券人的监督管理委任勤勉行政复核,也可在收到本处分确定书之日起3个月内最接近的向有司法权的民众法院提起行政程序。重新审议诉讼案件期,上述的确定不中止履行。。

2014年1月23日